Garantizar el orden y adecuado cumplimiento de todas las disposiciones dictadas con las Leyes nacionales, Reglamentos, Normativas, Circulares e instrucciones de entes que regulan las operaciones del banco como medida para disminuir el riesgo legal y regulatorio.

Seguimiento a los requerimientos de información contenidos de las Leyes, Reglamentos y Normativas que rigen las operaciones bancarias.

Garantizar que todas las Leyes, Normativas o Reglamentos sobre el cual el banco opera, estén plenamente identificados para un correcto análisis y entendimiento sobre sus alcances, disposiciones y requerimientos.

Manejo eficiente sobre atención a requerimientos especiales de información, consultas de gestión e instrucciones extra situ efectuados por SIBOIF y BCN

Conocimientos requeridos:
Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros (Ley 561).
Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras(Ley 316)
Normas Prudenciales de la Superintendencia de Bancos de Nicaragua (Local).
Políticas de Crédito, Manuales, Flujos de Procesos y procedimientos Internos del Banco, no indispensables.